一、案例简介

2023年1月
，赵某向12386热线举报
，有人宣称某新三板挂牌公司将来会转到主板、创业板或科创板上市
，投资者如采办该公司股票
，转板成功后可获得六到十倍投资收益
，并称如投资者自有资产不及可将钱款汇至某中介机构
，由该中介机构代为采办。

二、案例分析

为使投资者自身风险接受能力与采办证券产品匹配
，分歧市场层级设置了差距化的投资者准入尺度。凭据关于批改《全国中幼企业股份让渡系统投资者适当性治理法子》的布告(股转系统布告〔2021〕937号)
，开明创新层和基础层买卖权限前10个买卖日自己名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币应别离在100万元和200万以上。

不符相宜当性要求的幼我投资者不适合采办新三板挂牌公司股票
，将资金汇入他人账户由他人代为采办资金安全性无法保障。

三、案例点评（东方财富证券股份有限公司合规总监 郭旻）

近年来
，新三板“转板圈套”层出不穷
，其中以“高额回报”为饵骗取客户资金为实的违法行为风险性较大。有关行为往往与犯法证券活动、把持市场以及场表配资等违法违规行为订交错
，甚至涉及犯罪活动。2021年
，中共中央办公厅、国务院办公厅颁布的《关于依法从严进攻证券违法活动的定见》明确将上述行为纳入进攻领域
，并提出要求强化沉大证券违法犯罪案件惩治和沉点领域法律。

作为市场投资者
，该当擦亮双眼
，通过监管机构、行业自律组织官方网站或官方渠路查问相识正规的证券经营机构与证券买卖场所
，不休进建各类合法买卖场所买卖规定与知识。证券经营机构该当通过多种渠路宣传合法买卖场所各板块知识与有关证券业务；同时加强投资者适当性治理和账户实名造治理
，疏导市场投资者理性参加证券投资
，；て浜戏ㄈɡ。